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  • 富途證券香港CEO鄔必偉被吊銷牌照半年

    發布時間: 2019-11-04 11:12首頁:m5彩票 > 公司 > 閱讀()

    源于鄔必偉在日發期貨有限公司任職期間,沒有設立合適的保障以防止與第三者資金轉帳有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險 香港證監會6月19日公告指,暫時吊銷證星國際期貨有限公司(現稱日發期貨有限公司,以下簡稱日發)前負責人員兼董事總經理鄔必偉的牌照6個月,鄔必偉目前擔任富途證券國際(香港)行政總裁。圖/東方IC 【天天財經】(駐香港記者 楊硯文)香港證監會6月19日公告指,暫時吊銷證星國際期貨有限公司(現稱日發期貨有限公司,以下簡稱日發)前負責人員兼董事總經理鄔必偉的牌照6個月,鄔必偉目前擔任富途證券國際(香港)行政總裁。 吊銷期將由2017年6月16日起,至2017年12月15日止。 上述紀律處分行動源于香港證監會早前對日發所作的制裁。日發在2014年1月至7月期間,在處理第三者資金轉帳時沒有遵守打擊洗錢的監管規定。 香港證監會發現,當時作為日發最高級職員的鄔必偉,是導致日發沒有設立合適的保障以防止與第三者資金轉帳有關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險的成因。 具體而言,鄔必偉在負責審批第三者存款及轉帳時,沒有作適當查詢,以確保第三者資金轉帳與客戶的已知合法業務相符,以及備存該等查詢的紀錄;未有效實施防止洗錢及恐怖分子資金籌集的內部政策,以及向職員傳達該等政策。 香港證監會指出,鄔必偉利用日發寬松的監管措施,違反日發有關雇員交易的內部政策。鄔必偉曾將多筆大額款項存入不同客戶的帳戶中;以及當他需要額外保證金進行交易,但資金不足時,曾在其交易帳戶收取大額的第三者存款。 此外,鄔必偉促使一筆為數20萬美元的款項由一名客戶的帳戶轉至他的帳戶,違反了《證券及期貨(客戶款項)規則》。 香港證監會在決定上述紀律處分行動時,已考慮到所有相關情況,包括鄔并無遭受紀律處分的紀錄。 文章很值,贊賞激勵一下贊 賞首席贊賞官虛位以待贊賞是一種態度1元3元6元12元50元108元其他金額金額(元):贊 賞 美國財政部部長努欽(Steven Mnuchin)在接受采訪時稱,對下一任美聯儲主席人選尚未有任何決定,還沒有決定是選新主席還是請耶倫(Janet Yellen)留任。 美國財政部部長努欽(Steven Mnuchin)在接受采訪時稱,正在稅改計劃方面與參眾兩院密切合作,預計年內將完成稅收改革。同時,所有人都意識到我們需要提高債務上限,有足夠資金熬過9月,將鼓勵國會快速提高債務上限。 6月20日晚間,宣亞國際(300612.SZ)發布公告,更新收購直播平臺映客情況。宣亞國際擬收購北京蜜萊塢網絡科技(映客直播運營公司)48.2478%股份,轉讓方是奉佑生等映客創始團隊。轉讓價格未披露。此前5月9日,宣亞國際發布公告,收購映客預計不低于50%的股權。(記者周淇雋) 6月20日晚,掌趣科技(300315.SZ)發布公告稱,為引入重要戰略合作伙伴騰訊,掌趣科技實際控制人姚文彬將所持有的2%股份,轉讓給騰訊產業投資基金全資子公司林芝騰訊科技有限公司,交易價格確定為當次交易申報日前一交易日股票收盤價的90%。(記者 石睿) 堅瑞沃能(300116)發布關于媒體報道的澄清公告稱,新沃運力與整車企業的合同符合新沃運力自身業務需求及行業慣例。沃特瑪2016年度、2017年一季度的合并報表口徑中,“反向定制”業務占當期銷售收入比例分別約為25%、10%。公司股票21日開市起復牌。 英鎊兌美元短線走低,目前跌至1.2667,至日內低點。稍早標普表示很可能降調英國評級。 首發獲通過的有:拉夏貝爾、西藏衛信康醫藥、廣州市嘉誠國際物流、華揚聯眾數字技術、貴州省交通規劃勘察設計研究院。 國軒高科(002074)公告,公司全資子公司合肥國軒高科動力能源有限公司昨日與南京金龍客車制造有限公司簽署采購合同,擬于2017年內向后者銷售純電動客車電池系統1.29萬套,合同總金額14.91億元。 信雅達(600571)公告,公司第一大股東電子公司計劃自公告之日起15個交易日后的6個月內,減持股份不超800萬股,即不超公司總股本的1.82%。

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